美英社会科学评价的经验与启示

　　【论文摘要】当前，我国社会科学的学术评价面临着巨大的挑战。由于英国在人文社会科学方面的悠久传统和美国在人文社会科学研究方面的巨大优势,本文介绍了英美两国社会科学评价的状况，并分别选取了典型的高校和研究机构，分析其社会科学评价的相关细节和经验，提出若干启示，为改革我国当前社会科学评价制度提供参考。
　　【论文关键词】社会科学；学术评价;美国；英国
　　当前,社会科学的成果数量之众和研究领域划分之细已经超出个人的阅读能力所能全面把握的范围，社会科学的学术评价面临着巨大挑战。英国的人文社会科学有着悠久的传统，但在发展过程中曾一度遭遇波折，之后又迅速繁荣;美国人文社会科学发展的历史较短，但目前已成为研究优势最大的国家，其大学和研究机构的社会科学研究享誉世界。本文选取美国和英国为调研对象方面从总体上介绍它们对社会科学评价的状况，另一方面,分别选取了典型的高校和研究机构（含智库），分析其社会科学评价的相关细节，进而为我们改革当前社会科学评价制度提供参考。
　　一、美英社会科学评价的历史演进
　　(一)美国社会科学评价的演进
　　美国社会科学研究及其机构设置的历史与其建国时间相比是比较长的，最早可追溯到美国早期新移民中的基督徒们对"天堂"社会之梦的编织。美国社会科学的发展大致经历了四个阶段：大学设置研究机构阶段，从1636年哈佛学院成立到1776年美利坚合众国成立，整整140年；研究机构初期发展阶段,该阶段持续到20世纪30、40年代；空前发展阶段,20世纪40年代至70年代，该阶段也是世界社会科学快速发展时期；相对稳定的调整阶段,20世纪80年代至今美国社会科学整体发展速度放慢。
　　美国对社会科学价值的认识主要包括以下几个方面:第一,解决社会发展所带来的各种社会问题，如街头暴力、青少年犯罪、城市化发展等。第二"思想成果照耀美利坚"在政府、社会、经济的各个方面、各个领域产生影响，引导政策方向,规范思想行为。第三，建立健全完善的社会科学机构，营造出活跃宽松的社会科学研究氛围，这既是一个国家思想科学领域繁荣进步的鲜明标志，又是一个国家不断发展进取的不竭动力。第四，不仅要研究本国问题,也要研究其他国家和地区的问题。
　　美国对社会科学研究的评价标准，分为真理性标准和价值性标准。真理性标准包括科学性、延续性、创新性、完备性。价值性标准包括经济价值标准、政治价值标准、理论价值标准、伦理道德标准、环境价值标准、审美价值标准。①美国社会科学研究成果评价的主体有联邦政府、社会科学研究者（主要是指同一领域或相近领域内的学者或专家)和普通民众，后者可以对某一时期内社会科学的研究成果在整体上给出满意或不满意的评价。
　　基础研究成果和应用与发展研究成果有不同的评价方法。基础研究成果的基本评价方法有同行评议制、引文计量。同行评议虽然在理论和实践中存在着许多问题，但是，迄今为止还没有一套可行的方法来完全代替其在基础研究评价中的作用，因而在美国社会科学研究成果的评价中被大规模采用。近些年引文计量法被广泛引入，作为对同行评议的补充和参照。应用与发展研究成果评价的基本方法有:政策效果评估、民意测验和社会实验。政策评估是指对政策的科学性、可行性以及实施后的社会效益的综合评价。民意测验是收集研究材料的一种方式，也是对社会科学研究成果进行直接测度的一种方式，分为普遍测验和抽样测验。社会实验是要把在社会科学研究中得到的理论、方针、计划等拿到具体的社会环境中去检验，分为全面社会实验和准社会实验。②
　　(二）英国社会科学评价的演进
　　英国社会科学评价的发展主要表现为四个阶段③。第一，萌芽时期（20世纪前）。20世纪以前英国社会科学研究机构主要有三个：1783年成立的爱丁堡皇家学会、1890年成立的皇家经济学会、1895年成立的伦敦经济与政治学院。伦敦经济与政治学院的建立标志着英国社会科学的教学与研究开始进入集体性的、有组织的新阶段。该阶段社会科学的价值没有充分体现,只是将英国社会科学由最初的分散、无组织的状态逐渐转变为集体性的、有组织的阶段。
　　第二,初步发展时期（20世纪初至20世纪70年代）。进入20世纪，英国社会科学加速发展。1902年英国学术院成立，其全称是"推进历史、哲学和哲学研究的英国学术院"。在1920年至1947年间，英国先后成立了皇家国际事务研究所、政治与经济规划委员会、经济与社会研究国家研究所、政府社会调查处、英格兰与威尔士全国教育研究基金。值得关注的是，政府根据1945年任命的以克拉福姆爵士为主席的委员会建议，增加了对大学的拨款,扩大了某些有关科系的规模，为日后社会科学教学和研究人员的培养打下了基础。同时，成立了"跨部门委员会"来检查和指导政府各部中的研究工作。60年代初，根据由海沃思勋爵负责的委员会建议，英国"社会科学研究理事会"于1965年11月成立，以便为研究提供支持，监测与评估研究状况，向政府反映社会科学研究的需求状况。其后，一批独立的社会科学研究机构相继成立，自然科学和医学等研究部门以及产业系统也都加强了对社会科学有关领域的研究，大学的研究所、研究中心以及对研究生的培养也逐步加强，从而大大推动了英国社会科学研究的发展。1970年夏，英国政府开办了文官训练学院，主要讲授社会科学的课程，同时也开展一些研究。1970年，政府组建了"中央政策评估委员会"，并引进了以美国的PPBS为原型的政策规划的产出导向分析方法，并将这种方法称为"项目分析与评估"（ProgramAnalysisandReview，PAR)。英国进入了理性政策决策的黄金时期。这一时期社会科学的价值体现在两个方面:第一，为解决伴随社会快速发展而出现的各种社会问题提供社会科学知识。其中包括一战和二战期间心理学在研究士兵士气方面的贡献等。第二，为规划战后英国社会发展蓝图提供数据和资料，以及分析"政策的合理性"。
　　第三,遭遇挫折时期（20世纪80年代）。80年代是英国社会科学研究面临严峻考验的时期。撒切尔首相的第_届内阁的绝大多数成员都是社会研究的坚定反对者，而且各部大臣明显地卷入到社会研究的主持、倡导与否决过程之中。作为政治变动的结果,80年代初，研究官员们开始逐渐失去工作，研究部门的新课题几乎不再出现。社会科学的研究及其组织亦在自由放任的原则下运作。科教大臣约瑟夫长期以来对社会科学研究理事会怀有敌意，他认为除了有历史渊源的学科（如史学和古典文学）和可以以经验为根据进行检验的学科（如自然科学）以外，其他学科都是不可信的，社会科学就像是"暴发户"，它的价值尚有待证明。此后，社会科学的研究经费不断削减，1984年"经济与社会科学研究理事会"中的"科学"二字甚至被取消。
　　第四，快速发展时期（20世纪90年代后）。90年代中期以来，英国再次加强对社会科学研究的组织与管理，除充分发挥已有的组织机构的作用外，对"经济与社会研究理事会"进行了新的调整。同时，英国科学院也开始加强对社会科学研究的资助，并通过项目的设置引导社会科学研究。最后是成立了英国"社会科学院"，从理论研究和实践研究的角度强化对社会科学研究的组织工作。随着各种研究与组织机构的建立，目前英国的社会科学研究已经形成了由政府、公共社团、大学和科研机构组成的比较完整的研究体系。这一时期社会科学的价值主要体现在以下几个方面：第社会科学是人们在社会活动中得到自由的武器。为了人类社会进步,就要以社会科学为武器来了解社会、改造社会,进行社会革命和社会进化。第二，社会科学有利于正确解决复杂的社会问题，实现经济社会协调发展。第三，社会科学研究是政府决策最有价值的参考和检验。社会科学研究不大可能对某个复杂的政策问题作出一清二楚的回答，而往往只是对大量模糊的情况加以澄清，因而有利于增进决策者对这一问题的理解。
　　二、美英社会科学评价的实践
　　(一)美国大学和科研机构的社会科学评价
　　1.哈佛大学
　　哈佛大学是最早开始人文社会科学研究的大学。早在1935年哈佛学院的校长和研究员们就设立了第一个大学教授职位,其基本标准是"处于前沿知识领域，并体现出突破传统边界的特征"。具体表现在以下几个方面是在学术领域内有广泛的影响力；二是获得一系列的荣誉；三是学科内的成果有较高的引用率，在引文数据库中有"热门文章"；四是在主要学术期刊、学术组织担任职务。
　　以肯尼迪政府学院为例，其教师职务晋升主要采用以下标准：一是智力素质，包括智力水平与活力、独创性和创造力、综合能力、视角的广度等；二是教学能力，包括课堂效果、课程发展、多主题和受众的灵活性、说明性出版物、与学生的非课堂互动、与政府管理相称的重要技能、与不同受众有效交流技术和分析材料的能力等；三是研究能力，包括质量和原创性、产出的数量、与政策的相关性、合作研究活动情况等；四是运用公共政策和管理的能力与成就，包括成功成为相关政府、非盈利性组织和私人部门的主要参与者、全职或兼职就业情况、顾问工作情况、志愿活动情况等；五是潜在的机构管理能力和贡献，包括从管理的视角理解问题的能力、创新活动、管理能力、机构的内务效能等。②
　　2.耶鲁大学
　　耶鲁大学艺术与科学学部下的社会科学学院包括了人类学、经济学、语言学、政治学、心理学、社会学和统计学学科。评价主要是由执委会、扩大执委会和监督委会员共同执行。执委会一般由院长、教务长、各学院院长、研究生院领导和工程与应用学院领导担任。
　　在耶鲁大学2013年1月制订的《教员手册》中，明确地指出了社会科学学院梯次晋升教师的聘任条件，由此也可以看出其评价的基本标准。
　　机动讲师（LecturerConvertible)是助理教授的候选人，但未获得博士学位，但必须在一年内获得博士学位;二是聘任不能超过4个学期；三是获得了博士学位，并得到委员会推荐可申报助理教授者。
　　助理教授（AssistantProfessor):一是获得博士学位或同等学历；二是初次聘任的岗位主要包括教师、学者和艺术家，初次聘任周期是4年;三是续聘需要教学成果或研究和艺术创作的成就，续聘将在初聘期的倒数第二年执行；四是助理教授岗位聘任不得超过7年。
　　长聘系列副教授（AssociateProfessorwithTenure):一是有现成证据证明以及许诺能够在5年之内达到耶鲁大学教授的标准；二是必须在5年内接受所在部门的晋升考核；三是7年后的任意时间，教务长在与院长商议后，可直接向评审委员会推荐其成为教授。
　　教授（Professor):一是处于各自领域的世界前沿；二是能够继续发展高质量的学术、创新和教学；三是能够让大学中的人获益。

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